摘 要

一直以来，国际关系理论学界对解释国家外部决策行为存在两种观点 ：一种是古典现实主义所主张的“权力中心论”，认为国家的外交决策主要源于国家内部的权力因素，即强调单元因素来解释对外政策。另一种是结构现实主义所主张的“体系中心论”，认为理解国际政治以及国家彼此互动的政治环境必须要深入理解国际体系的性质，即强调体系因素解释对外政策。但是通过大量的国际案例表明，国家的对外政策不可能把体系和单元两个层次上的影响因素完全分离，这也导致了上述理论在解释力上日趋不足。而新古典现实主义的提出正是弥补上述两种理论的缺陷，将体系层次和单元层次有机的结合起来作为解释对外政策的共同因素。体系层次可以分为相对实力分布和国家战略环境，单元层次可以分为战略文化、体系认知、国内制度以及社会力量。体系层次需要通过单元层次作为中介才能最终影响国家对外政策的生成。

依照该理论，卡特政府在对华政策做出之前所基于的背景需要从体系和单元两方面进行解读。体系层次方面，20 世纪 70 年代美国的相对实力优势急速下滑，身处的国际战略环境也逐渐被压缩。单元层次方面，一是战略文化：美国的外交文化始终受到理想主义与现实主义的共同影响。有时现实主义占主流，而有时则是理想主义处于支配地位。二是体系认知 ：自冷战以来，美国的政治精英面对国际体系不断变迁经历了由“遏制— 全面遏制— 缓和均势”的认知过程。三是国内制度 ：首先，尼克松在对华政策上具有明显的“双轨制”特征， 一方面要和中国关系解冻和改善，另一方面又强调与台湾当局的“外交”关系不能改变。这些政策逐渐形成了制度惯性，并在相当程度上影响着卡特政府对华政策。其次，美国在对外事务中的政策需要通过国会以立法的形式加以确认和认可，这也就决定了参众两院在外交政策的制定中扮演着极为重要的角色。而美国议会多数议员对于中美关系长期持消极的态度。四是社会力量：美国社会中绝大部分的民众深受西方自由主义的价值观熏陶，坚信美国价值的普世性，反共产主义的思想显得尤为明显。

政治外交政策是卡特政府对华政策的基础。此后无论美国对华的经济文化政策还是军事科技政策都是在两国政治外交关系得以根本改善并正式确立外交关系的基础上得以展开的。通过分析卡特政府对华政策所基于的背景可以发现，虽然卡特政府上台伊始国际体系层次发生了变化，但是受制于单元层次的制约使得其难以在中美关系上实现突破。此后由于体系层次（苏联的扩张和 SALT Ⅱ谈判停滞不前导致美苏关系进一步恶化）和单元层次（“建交派”掌握对外决策话语权，巴拿马运河条约获得国会批准以及美国商业团体的推动）都发生了变化，使得卡特政府决定彻底调整对华政策的轨迹，开启了两国建交谈判的历程。经过双方的努力，中美最终建立外交关系。这也标志着卡特政府对华政治外交政策的确立。在此之后，两国关系进入了全新的发展阶段。在政治外交关系得以解冻的总体环境下，中美经济文化以及军事科技领域的交流和合作逐步有计划的展开。

在经济文化领域，中美两国高层领导人经过了一系列的会谈，终于解决了困扰两国多年的资产冻结问题和最惠国贸易谈判问题，扫清了制约美国对华经济政策推进的障碍。在此之后，中美经济关系持续升温，这不仅为中国的现代化进程注入了动力，而且也让美国获得了可观的利益。但是经济文化政策的实质是美国希望在与中国的经济互动中推行“和平演变”战略，妄图颠覆中国政府，使其成为西方自由社会的一部分。

在军事科技领域，卡特基于对抗苏联的战略目的，开始寻求与中国在相关领域的合作。不仅在军事技术交流、对华武器出口方面逐步放宽限制，促进中美防务合作不断深化，而且在对华转让民用技术方面也开始松绑。但是在这个过程中，美国始终对中国心怀戒备，并不情愿把自身的尖端科技成果分享给中方。卡特政府推进与中国在科技领域上的合作，除了希望借助中国的实力对抗和遏制苏联之外，还有就是试图将中国强行纳入到以美国主导的国际体系结构中，逐步完成对中国的同化。

总之，卡特政府的对华政策无论从生成到运行都体现了新古典现实主义理论的核心主张即“体系层次 + 单元层次 = 对外政策”。由于体系层次与单元层次的共同影响使得卡特在对华关系上从“犹豫不决” 到“坚定建交”。在政策运行过程中，体系层次决定了美国希望与中国达成诸多领域的合作和交流以实现遏制苏联的战略目的，但单元层次的局限性又使得卡特政府所推行的诸多政策在施行过程中具有明显的逻辑缺陷，在当时的环境下中美双方不可能展开真正意义上合作和交流。

从卡特任期结束至今已经将近四十个年头，国际权力体系格局和美国自身的单元层次要素早已发生了深刻性的重组和变迁。但卡特政府对华政策对当下的中美关系仍然具有借鉴意义。从某种程度来说，特朗普政府时期的“印太战略”与卡特政府时期提出的“硬缓和”战略有一定的相似性，实质上都是为了遏制战略对手，只是遏制对象由苏联换成了中国。但中美两国不会陷入“修昔底德陷阱”，更不会展开全面的战略对抗。中美两国应该携手建立 21 世纪新型的大国关系， 即“不冲突不对抗”、“相互尊重”以及“合作共赢”。当今世界强烈呼吁和期盼中美两国能够承担起世界秩序的稳定和发展的担当，共同推动人类文明迈向新的历史篇章！

摘 要

一直以来，国际关系理论学界对解释国家外部决策行为存在两种观点 ：一种是古典现实主义所主张的“权力中心论”，认为国家的外交决策主要源于国家内部的权力因素，即强调单元因素来解释对外政策。另一种是结构现实主义所主张的“体系中心论”，认为理解国际政治以及国家彼此互动的政治环境必须要深入理解国际体系的性质，即强调体系因素解释对外政策。但是通过大量的国际案例表明，国家的对外政策不可能把体系和单元两个层次上的影响因素完全分离，这也导致了上述理论在解释力上日趋不足。而新古典现实主义的提出正是弥补上述两种理论的缺陷，将体系层次和单元层次有机的结合起来作为解释对外政策的共同因素。体系层次可以分为...

导论 1
0.1 选题源起和研究价值 1
0.1.1 选题源起 1
0.1.2 研究创新 1
0.2 相关文献研究成果 2
0.2.1 美国对华政策研究文献 2
0.2.2 有关决策机制理论的研究结构 7
0.2.3 新古典现实主义的研究成果 10
0.2.4中美苏三角关系研究现状 20
0.3 理论研究方法 21
0.3.1 自变量 21
0.3.2 中介变量 25
0.3.3 因变量 27
0.4 文献研究方法 28
第1章 卡特政府对华政策的背景 45
1.1 国际体系层次 29
1.1.1 美国相对实力与战略环境的变化 30
1.1.2 典型案例：美国在安哥拉局势的被动 30
1.2 战略文化 33
1.2.1 美国外交文化传统 33
1.2.2理想主义与现实主义 35
1.3 政治精英体系认知 38
1.3.1 乔治•凯南的认知 38
1.3.2 保罗•尼采的认知 41
1.3.3 基辛格的认知 43
1.4 国内制度和社会力量 45
1.4.1 前任政府的制度惯性 45
1.4.2 国会在对华事务上的制衡 47
1.4.3 社会民意的基础 48
第2章 卡特政府对华的政治外交政策 50
2.1 卡特政府初期在对华政治外交政策的徘徊 50
2.1.1 决策层在对华关系处理上存在分歧 50
2.1.2 万斯访华中美相互试探底线 53
2.2 卡特政府对华政治外交政策变迁的逻辑分析 56
2.2.1 美苏关系恶化 57
2.2.2 “建交派”掌握对华关系决策话语权 58
2.2.3 巴拿马条约获得国会批准 60
2.2.4 美国商业团体的推动 62
2.3 卡特政府对华政治外交政策变迁的途径 63
2.3.1 布热津斯基访华建立互信 63
2.3.2 中美就台湾问题的磋商 66
2.3.3 有关争议暂时搁置 68
2.4 卡特政府对华政治外交政策的确立 71
第3章 卡特政府对华的经济文化政策 72
3.1 制约卡特政府对华经济文化政策的因素 72
3.1.1中美资产索赔问题 72
3.1.2 中美最惠国贸易谈判 721
3.2 卡特政府对华经济文化政策的表现和本质 83
3.2.1 卡特政府对华经济文化政策的表现 83
3.2.2 卡特政府对华经济文化政策的本质 85
第4章 卡特政府对华的军事科技政策 87
4.1卡特政府对华军事科技政策的酝酿 88
4.1.1 中美军事科技关系的历史渊源 88
4.1.2 中国改革发展的需求 89
4.1.3 美国决策层充分的评估 91
4.2 卡特政府对华军事科技政策的表现和本质 96
4.2.1 卡特政府对华军事科技政策的表现 96
4.2.2 卡特政府对华军事科技政策的本质 103
第5章 卡特政府对华政策的特点和中国应对的经验 173
5.1 卡特政府对华政策的特点 105
5.2 中国应对卡特对华政策的经验 106
5.3 对当下中美关系的启示 107
结语 112
参考文献 114
【BT1】表格目录表0.1 美国各时期对外政策的目标、对手和手段............................…9
表0.2 现实主义理论主要学派的基本逻辑....................................24
表0.3 国际体系中三角关系格局的预期可能性……...………………...............................31
表0.4 国际体系中三角关系格局的基本类型.......................................32
表1.1《NSC68号文件》提出的有关美国的路径选择和预期结果........................64
表1.2 公众民意与政府政策的关联性............................................74
表1.3 1977年至1979年美国盖洛普民意调查的结果...........................................75
表2.1 卡特政府对华政治外交政策变迁的逻辑.........................89
表2.2《战略的恶化》报告中对苏联的评价...............................92
表2.3 1978年7月—12月中美关系正常化谈判的概况........................................106
表2.4 1978年10月—11月期间邓小平的出访记录概况.....................................111
表3.1 中国冻结美国私人财产统计表..........................................120
表3.2 美国冻结中国资产统计表....................................................121
表4.1弗兰克•普雷斯评估报告中对中美科技交流的规划................................156
表4.2 卡特政府有关中美科技合作行政令的内容.............................157
表4.3 1979—1980年中美高级别官员来访统计......................163

导论 1
0.1 选题源起和研究价值 1
0.1.1 选题源起 1
0.1.2 研究创新 1
0.2 相关文献研究成果 2
0.2.1 美国对华政策研究文献 2
0.2.2 有关决策机制理论的研究结构 7
0.2.3 新古典现实主义的研究成果 10
0.2.4中美苏三角关系研究现状 20
0.3 理论研究方法 21
0.3.1 自变量 21
0.3.2 中介变量 25
0.3.3 因变量 27
0.4 文献研究方法 28
第1章 卡特政府对华政策的背景 45
1.1 国际体系层次 29
1.1.1 美国相对实力与战略环境的变化 30
1.1.2 典型案例：美国在安哥拉局势的被动 30
1.2 战略文化 33
1.2.1 美国外交文化传统 33
1.2.2理想主义与现实主义 35
1.3 政治精英体系认知 38
1.3.1 乔治•凯南的认知...