第一章　緒論

過往拉丁美洲受到全球學界矚目的原因，莫過於這些擁有豐沛自然資源、且獨立又早的國家，為何難以獲得真正的「發展」（Development）？在依賴理論（Dependency Theories）受到東亞崛起之挑戰而備受質疑，且「聯合國拉丁美洲暨加勒比海經濟委員會」（Economic Commission for Latin America and the Caribbean, ECLAC）倡議的國家中心發展模式也因「外債危機」（debt crisis）而宣告失敗之下，1980年代中期拉美國家被迫接受「華盛頓共識」（Washington Consensus, WC），啟動兩階段的新自由主義政策與結構調整（structural reform）方案，並走回新自由主義（Neoliberalism）與市場經濟的發展道路。然而，新自由主義並未替拉美創造發展的神話。

今日，拉丁美洲作為全球發展研究聚焦之研究對象的重要性，不減當年。咎其因，拉美國家作為開發中國家在1980~1990年代落實新自由主義政策最為徹底的區域，同時亦是批判新自由主義最具反思性的區域，拉美在依循新自由主義發展模式上遭逢的困境，賦予她們尋求替代新自由主義發展道路的強大動能，並在過去三十年間經由不斷摸索與嘗試社會制度的創新，在無數次的失敗與學習（trial and error）中累積經驗，成為舉世矚目的「實驗區」。

回顧拉美國家發展歷程，自1982年墨西哥率先宣告無力償還外債，並引發骨牌效應的「外債危機」以降，拉美國家接受「華盛頓共識」（以下簡稱WC），走回新自由主義與市場經濟的發展道路，以校正1970年代「舉債發展」（development on debt）與1950年代進口替代工業化（Import-substitution Industrialization, ISI）衍生的經濟弊病。歷經十年的結構調整，1990年代拉美國家普遍重拾經濟成長，但經濟成長率仍低於1950~1980年的平均值（Ranis, 1998: 89）。主因是拉美國家普遍呈現出口貿易大幅成長、但進口成長更快，且就業創造亦面臨停滯的窘境。根據2000年「聯合國拉丁美洲暨加勒比海經濟委員會」（以下簡稱ECLAC）報告指出，拉美國家在市場開放與新自由主義政策落實的二十年之後，吉尼係數（Gini Coefficient）更加惡化（Gilbert, 2004: 102）。多數拉美國家面臨經濟成長有限、所得分配不均加速擴大的問題。顯然，新自由主義改革對拉美社會重分配的影響是負面的，且在持續惡化當中（ECLAC, 2002；Korzeniewicz & Smith, 2000: 395）。拉美國家依舊陷入有「成長」（growth）、無「發展」的困境。Fernando Fajnzyber（1990）稱之是一種「空盒子症狀」（síndrome de caja vacía）（Korzeniewicz & Smith, 2000: 387）。

本書主張，今日拉美發展遭遇的「貧窮」（poverty）與「社會不均」（social inequality）問題，是鑲嵌在全球經濟體系與歷史特定過程形構之雙元結構（dual society）的內外部雙重鑲嵌中，可追溯自殖民時期的社經結構與制度遺產，且1960~1980年代進口替代工業化的政策錯誤，則錯失了矯正結構的機會（Emmerij, 1998）。1980年代中期以後，拉美國家轉向市場經濟路線，更對根深蒂固的社會不均形成嚴峻的挑戰。

第一章　緒論

過往拉丁美洲受到全球學界矚目的原因，莫過於這些擁有豐沛自然資源、且獨立又早的國家，為何難以獲得真正的「發展」（Development）？在依賴理論（Dependency Theories）受到東亞崛起之挑戰而備受質疑，且「聯合國拉丁美洲暨加勒比海經濟委員會」（Economic Commission for Latin America and the Caribbean, ECLAC）倡議的國家中心發展模式也因「外債危機」（debt crisis）而宣告失敗之下，1980年代中期拉美國家被迫接受「華盛頓共識」（Washington Consensus, WC），啟動兩階段的新自由主義政策與結構調整（structural re...

資本主義全球化造成全球性不平等的蔓延，也滋養了二十一世紀左派浪潮的復興。對於全球左派而言，二十一世紀引領全球風潮的左派領袖中，委內瑞拉查維茲（Hugo Chávez）總統絕對是重中之重。查維茲崛起於上個世紀九零年代末期，引發拉美區域向左轉的超級旋風，並迅速席捲全球左右派各大媒體版面，成為鎂光燈追逐焦點長達十餘年之久。為何如此？究竟，我們該如何理解查維茲的崛起，這對於拉丁美洲與全球社會又代表著何種意義？我們對於當前委內瑞拉模式的失敗，又如何給予一個公正的歷史評價？

誠然，拉丁美洲作為全球落實新自由主義最徹底區域，同時也是反思新自由主義意識最敏銳的區域。隨著上個世紀末蘇聯瓦解、柏林圍牆倒塌，新自由主義一枝獨秀，成為主流發展模式。但新自由主義政策典範卻無力解決拉美根深蒂固的貧窮與社會不均問題。重新鑲嵌回全球經濟體系的拉丁美洲，面臨了「有成長、無發展」的多重困境，並再次深陷尋求發展模式的焦慮中。此一時代背景催生了九零年代南美一批以「聖保羅論壇」（São Paulo Forum）為首的「新左派」（La nueva izquierda）。他們批判新自由主義發展模式在拉美應用的失敗，並積極尋求新自由主義的修正主義、甚至是替代新自由主義的發展模式。1999 年查維茲引領的「粉紅色浪潮」在拉美政治舞台的崛起，則標示著二十一世紀南美轉向尋求替代新自由主義發展模式的時代序曲。

查維茲如同所有左派強人，是位極具爭議性的人物。在全球右派眼中，查維茲代表著威權專制政體、且是一位不則不扣的民粹主義者。然而，他的崛起對於全球左派而言，卻代表另一個更深層的意義：公平正義與平等主義。

誠然，查維茲打著反新自由主義和資本主義經濟全球化的旗幟崛起，打造了一

套窮人為主的世界觀，成為捍衛金字塔社會底層的強人總統。他在任十四年期間，挑戰了新自由主義模式獨尊「自由民主」與「市場經濟」這套主流政經治理體制的合法性，並轉向推動廣納參與的由下而上「賦權」途徑，試圖引導委內瑞拉脫離新自由主義模式，並轉向後自由主義與後資本主義社會的發展議程。

本書作者主張，委內瑞拉案例對於二十一世紀開發中國家的重要性在於，查維茲倡導的《玻利瓦替代方案》與《二十一世紀社會主義》，融合了所有對於新自由主義的批判和倡議，並試圖回應開發中國家在發展道路上遭遇的多重困境，包括：失業與就業創造、貧窮與社會不均、社會福利與重分配的訴求、所有權與發展，以及缺乏實質民主等。查維茲在國際左派與本土思潮的推波助瀾下，雖創造了一個獨特的混合市場體制，但若深究其政策內涵，委內瑞拉模式實際上是擺盪在「自由主義」和「社會主義」之間形成的論述框架，且在政策典範上它不僅試圖參照並回應發展理論的觀點，更在經驗層次接引多方制度並形成混合性實踐，因此成為廣受全球矚目的政經實驗區。尤其是他先後援引了社會民主、參與式民主、經濟民主，以及社區社會主義和二十一世紀社會主義等多重發展思潮，試圖催生一套有別於新自由主義的世界觀與秩序觀，並制度化對於社會底層的「賦權」途徑，來協助後者取得改變現實處境的能力。因此，備受全球左派矚目。

然而，好景不常。查維茲逝世之後，馬杜洛接手的委內瑞拉因為國際石油價格暴跌，凸顯出這套方案存在嚴重的經濟依賴與財政永續性問題，這也將委內瑞拉推向前所未有的經濟危機，並讓查維茲倡導的發展模式抹上一層陰鬱。

然而，本書作者主張，儘管結果不盡如人意，但查維茲的政經實驗仍揭示了他倡導的替代發展方案在中層組織與微觀個人層次的應用上，對於探索並建立一個更公平正義的社會制度與「賦權」途徑的潛在貢獻。除此之外，作者亦藉由探索委內瑞拉政經實驗，指出激進左派倡導的世界觀與秩序觀，實際上忽略幾個根本性問題，包括：無法催生一套兼顧總體經濟政策的實質理性方案、過於強調人道主義和規範性取向的發展視野，以及對於具有社會主義意識之「新人類」在當代社會應用上仍存在過於理想與不切實際的期待。

誠然，社會科學即是在不斷的「失敗與嘗試」中推進發展研究與制度創新，並為尋求一個更適合人類的社會制度尋求可能性。儘管委內瑞拉模式失敗告終，它對於回應左派發展模式如何縮短理論與實務之間落差、釐清政策典範在解決失業與就業創造、滿足基本需求與重分配，以及深化實質民主等面向，依舊提供開發中國家一個回應多重困境的參照與借鏡。基於此，委內瑞拉案例在探索更適合人類集體社會制度安排上，仍具不容抹滅的貢獻。

2020 年11 月12 日淡水

資本主義全球化造成全球性不平等的蔓延，也滋養了二十一世紀左派浪潮的復興。對於全球左派而言，二十一世紀引領全球風潮的左派領袖中，委內瑞拉查維茲（Hugo Chávez）總統絕對是重中之重。查維茲崛起於上個世紀九零年代末期，引發拉美區域向左轉的超級旋風，並迅速席捲全球左右派各大媒體版面，成為鎂光燈追逐焦點長達十餘年之久。為何如此？究竟，我們該如何理解查維茲的崛起，這對於拉丁美洲與全球社會又代表著何種意義？我們對於當前委內瑞拉模式的失敗，又如何給予一個公正的歷史評價？

誠然，拉丁美洲作為全球落實新自由主義最徹底區...

第一章　緒論
第二章　理論基礎與文獻回顧
第一節　拉美發展階段回顧
第二節　替代發展與粉紅色浪潮
第三節　二十一世紀社會主義與查維茲
第四節　找回公民：社會賦權途徑的替代發展論
第三章　方法論與研究方法
第一節　方法論
第二節　研究分析架構
第三節　研究方法
第四章　發展的意識形態與玻利瓦替代方案
第一節　新自由主義危機與查維茲崛起
第二節　發展的意識形態與查維茲的群眾基礎
第三節　玻利瓦革命與國家發展計畫
第五章　社會經濟、社會權與重分配
第一節　玻利瓦共和國憲法與社會權
第二節　玻利瓦任務與重分配政策
第三節　社會福利政策與重分配成效
第六章　土地產權、糧食主權與內生發展模式
第一節　貧民窟所有產權重分配
第二節　土地產權、石油經濟與糧食主權
第三節　土地重分配、農民合作社與內生發展模式
第四節　糧食權力、價格補貼與小農產銷體系
第七章　參與式民主與群眾權力
第一節　玻利瓦國家與參與式政府
第二節　群眾權力、公民議會與社區理事會
第三節　社區民主空間與權力不均
第八章　二十一世紀社會主義與經濟民主
第一節　二十一世紀社會主義與其政經議程
第二節　國有化、經濟民主與社會經濟部門
第三節　市場統理結構、經濟治理與運作結果
第九章　結論與研究發現
第一節　委內瑞拉替代發展模式與典範擺盪
第二節　新社會契約下的國家與社會關係
第三節　賦權對於降低貧窮與重分配的效用
第四節　委內瑞拉替代發展模式之成效分析
參考書目
附錄一：名詞對照表（中西英譯）

第一章　緒論
第二章　理論基礎與文獻回顧
第一節　拉美發展階段回顧
第二節　替代發展與粉紅色浪潮
第三節　二十一世紀社會主義與查維茲
第四節　找回公民：社會賦權途徑的替代發展論
第三章　方法論與研究方法
第一節　方法論
第二節　研究分析架構
第三節　研究方法
第四章　發展的意識形態與玻利瓦替代方案
第一節　新自由主義危機與查維茲崛起
第二節　發展的意識形態與查維茲的群眾基礎
第三節　玻利瓦革命與國家發展計畫
第五章　社會經濟、社會權與重分配
第一節　玻利瓦共和國憲法與社會權
第二節　玻利瓦任務與...