作者序

　　考慮讀者在考試準備上，證券交易法的讀書時間通常較為有限，本書盡力集結證券交易法考試上會遇到的重要內容，希望透過本書，能幫助讀者更快的理解證券交易法，也掌握得分要點。

　　而就證券交易法的學習，如有公司法的基礎（比如對公開發行公司、基本的程序規定等等的認識），學習起來會更加輕鬆，因此如果可以，會建議讀者先學習過公司法再進入證券交易法此科，即使沒有，也務必準備一本公司法的書籍在手邊，讓自己在閱讀碰到障礙時，可以有了解的方式。

　　相對而言，如果已經是有公司法基礎的讀者，則可參考本書編排的章節，逐步認識證券交易法的相關內容，記得留意本書提到的爭點，以及每章後面的答題練習，透過學習內容、撰寫題目此一過程的反覆操作，相信讀者會有更好的學習成果。

　　撰寫本書期間，筆者回憶自己學習證券交易法的過程，曾經筆者學習完繁複的公司法後，覺得要再學習證券交易法十分辛苦，可後來筆者認識此科目後，發現因為學習完了公司法，一方面較好進入證券交易法的領域，此外，證券交易法的相關議題，比如內線交易等，時常出現在各大新聞當中，學習起來亦有一定程度的親切感，而當然，就考試這點來看，最實際的就是，證券交易法的考試內容比起公司法來說，分量還是相對少一點，是能更快上手、拿到分數的科目，希望讀者可以堅持，學習完公司法後，再好好把證券交易法一併學完。

　　本書的完成，筆者要謝謝許多人，謝謝當年讀書會同學的幫忙，對筆者的學習給了莫大的幫助，也謝謝家人跟朋友的支持，讓筆者能逐步完成這本書，也謝謝課程部分元鳳的邀請，這幾年教授證券交易法，更加深我對這科目的喜愛。當然，這本書的完成，要謝謝專業的讀享團隊，先謝謝編輯柏翰，謝謝他對這本書提供的意見與協助，並謝謝編輯小藍的校對，讓這本書能妥善完成，交付到同學手中。

　　最後，是要祝福購買這本書的讀者，

　　考試是條漫長且寂寞的路，希望讀者孤獨前行的同時，記得自己走過的每一步路，都是長成豐碩果實的養分，而當有天讀者完成這一切再停下腳步，定會有屬於自己的收穫。



　　加油，

　　並預祝考試順利！



齊軒

寫於台北

作者序

　　考慮讀者在考試準備上，證券交易法的讀書時間通常較為有限，本書盡力集結證券交易法考試上會遇到的重要內容，希望透過本書，能幫助讀者更快的理解證券交易法，也掌握得分要點。

　　而就證券交易法的學習，如有公司法的基礎（比如對公開發行公司、基本的程序規定等等的認識），學習起來會更加輕鬆，因此如果可以，會建議讀者先學習過公司法再進入證券交易法此科，即使沒有，也務必準備一本公司法的書籍在手邊，讓自己在閱讀碰到障礙時，可以有了解的方式。

　　相對而言，如果已經是有公司法基礎的讀者，則可參考本書編排的...

本書使用說明 1

CHAPTER◆1證券交易法之概論
壹、本主題重要規範 1-3
貳、證券交易法之概論 1-3
參、例題練習 1-30

CHAPTER◆2有價證券之募集、發行、私募
壹、本主題重要規範 2-3
貳、概說 2-3
參、有價證券之募集 2-3
肆、有價證券之發行 2-18
伍、有價證券之私募 2-23
陸、例題練習 2-41

CHAPTER◆3公開發行公司之公司治理
壹、本主題重要規範 3-3
貳、股東會部分 3-4
參、股份部分 3-22
肆、董監部分 3-27
陸、專題：獨立董事與審計委員會相關 3-48
柒、例題練習 3-77

CHAPTER◆4大量持股申報與公開收購
壹、本主題重要規範 4-3
貳、大量取得持股申報 4-3
參、公開收購 4-7
肆、例題練習 4-29

CHAPTER◆5公開原則與證券詐欺規範
壹、本主題重要規範 5-3
貳、說明 5-3
參、初次公開與公開說明書 5-4
肆、繼續公開與相關申報規範 5-21
伍、本章相關問題統整 5-38
陸、例題練習 5-48

CHAPTER◆6市場不法行為之管制（短線交易、內線交易、操縱市場）
壹、本主題重要規範 6-3
貳、短線交易 6-3
參、內線交易 6-21
肆、操縱市場 6-60
伍、例題練習 6-75
陸、附錄（重大消息之相關規定） 6-82

附錄 歷屆試題索引

本書使用說明 1

CHAPTER◆1證券交易法之概論
壹、本主題重要規範 1-3
貳、證券交易法之概論 1-3
參、例題練習 1-30

CHAPTER◆2有價證券之募集、發行、私募
壹、本主題重要規範 2-3
貳、概說 2-3
參、有價證券之募集 2-3
肆、有價證券之發行 2-18
伍、有價證券之私募 2-23
陸、例題練習 2-41

CHAPTER◆3公開發行公司之公司治理
壹、本主題重要規範 3-3
貳、股東會部分 3-4
參、股份部分 3-22
肆、董監部分 3-27
陸、專題：獨立董事與審計委員會相關 3-48
柒、例題練習 3-77

CHAPTER◆4大量持股申報與公開收...